Wesentliche Anlegerinformationen im Einklang mit OGAW IV.

KIID-Prozess aus einer Hand: Datenmanagement, Überwachung, Produktion, Verteilung.

Durch die Regelungen der OGAW IV-Richtlinie (Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren) wird das Key Investor Information Document (KIID) ein zwingendes Element der Produktinformation für alle Publikumsfonds. Es unterliegt strikten Vorgaben für Form und Inhalt und enthält als zentrale Elemente Informationen zu Anlagezielen, Risiko, Kosten und historischer Wertentwicklung. Es ist wenigstens einmal pro Jahr, bei Änderung wesentlicher Parameter – etwa im Risiko – auch unterjährig zu aktualisieren. Fondsverwalter müssen es dem Endkunden vor Vertragsabschluss in der jeweils aktuellen Form zur Verfügung stellen.

Mit diesen Vorgaben werden an die Produktion des KIID weit höhere Ansprüche gestellt als an die Produktion üblicher Fonds-Factsheets für Marketingzwecke. Dies beinhaltet:

• Koordination verschiedener Bereiche einer Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) (Recht, Produktmanagement, Risiko, Marketing) bei der Erfassung wichtiger Kontrollinformationen und Daten
• Einhaltung der komplexen Vorgaben bei der Ableitung des synthetischen Risiko-Ertrags-Indikators (Synthetic Risk and Reward Indicator - SRRI)
• Laufende Überwachung der variablen KIID-Komponenten sowie außerplanmäßige Produktion und Verteilung neuer KIIDs bei Bedarf
• Historisierung und Rückverfolgbarkeit der Informationen, die zur Produktion einzelner KIIDs geführt haben

Die Umsetzung der KIID-Vorgaben führt bei den einzelnen Kapitalanlagegesellschaften zu hohen Aufwänden bei der Implementierung und im laufenden Betrieb. Als Lösung bietet IDS GmbH – Analysis and Reporting Services (IDS) einen effizienten Prozess zur sicheren und kostengünstigen KIID-Erstellung.

Sie möchten wissen, worauf Sie bei der Einführung einer KIID-Lösung besonders achten sollten? Unsere kompakten 10 Prüfpunkte bieten Ihnen einen guten Überblick!

Weiterführende Informationen bietet auch unsere Success Story zur KIID-Implementierung bei AllianzGI Europe.